سيريز 34 فوركس ريجيستراشيون فورم

الصفحة الرئيسية 62 التسجيل 62 نظرة عامة على تجارة التجزئة تجار العملات الأجنبية وفوركس يب و كتا و كبو المتقدمين التسجيل لمحة عامة للتجزئة تجار العملات الأجنبية وفوركس يب، كتا و كبو المتقدمين أصدرت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع (كفتك) قواعد الفوركس النهائية التي تصبح فعالة في 18 أكتوبر 2010. يطلب من أي شركة تعمل كطرف مقابل لبعض عمليات البيع بالتجزئة خارج البورصة في البورصة أن تسجل كموزع لصرف العملات الأجنبية (رفد). (لجنة العقود الآجلة التجار الذين يقدمون معاملات الفوركس لعملاء التجزئة ولكنهم يتصرفون بشكل رئيسي أو جوهري على أنها شركة فم تقليدية معفاة من التسجيل كرفد ولكن يجب أن تتم الموافقة عليها كشركة فوركس وتعيينها كعضو في فوركس ديفيلوبمنت أوف نفا.) بالإضافة إلى ذلك، فإن أي يطلب من الفرد الذي يعمل كمحام فوريكس، مدير حساب أندور المشغل تجمع للتسجيل مع كفتك كوسطاء تقديم (إبس)، مستشاري تجارة السلع (كتاس) أو مشغلي تجمع السلع (كبوس) وتصبح أعضاء في الرابطة الوطنية للعقود الآجلة. وقد أعدت الرابطة الوطنية للعقود الآجلة (نفا) هذا الملخص الموجز لمتطلبات تسجيل العملات الأجنبية لإعطاء المتقدمين من الشركات والأفراد الفهم الأساسي لعملية التسجيل. يجب على جميع شركات الفوركس التي تسجل كموزع صرف أجنبي في قطاع التجزئة أو الوسيط الوسيط (المستقل أو المضمون) أو مستشار تجارة السلع أو مشغل تجمع السلع تلبية المتطلبات التالية: نماذج التسجيل الإلكتروني المكتملة: يجب على المتقدمين تقديم استمارة 7-R المكتملة من خلال نفس أونلين ريجيستراشيون النظام (أورس) .160 متطلبات إضافية للوسطاء المعرفين: يجب على المتقدمين المسجلين كسماسرة مضمونة تقديم اتفاقية ضمان كاملة (نموذج 1-فر-يب الجزء B) من رفد أو فم. يجب على المتقدمين الذين يسجلون بصفتهم وسطاء تقديم مستقلين تلبية متطلبات مالية إضافية. المتطلبات الإضافية لمستشاري تجارة السلع ومشغلي تجمع السلع: قبل أن يتمكنوا من بدء طلب العملاء، يجب على كتا و كبوس تقديم وثيقة الإفصاح إلى 160NFA للموافقة عليها. ویجب إکمال وثیقة الإفصاح وفقا للقاعدة 2-41 من اتفاقیة التمویل الوطني. نماذج التسجيل الفردي: يجب على أي شخص يتقدم بصفته شخصا مرتبطا (أب)، أو فوركس أب من فوركس يب أو كتا أو كبو أو رفد أن يقدم نموذجا مكتملا من 8-R من خلال نظام التسجيل عبر الإنترنت نفس. امتحانات الكفاءة: جميع الأفراد الذين يطلبون تجارة العملات الأجنبية خارج البورصة أو الذين يشرفون على هذا النشاط سوف تكون هناك حاجة لاجتياز واجتياز امتحانين. واحد هو فحص السلع الآجلة الوطنية (نكف أو سلسلة 3)، والتي تغطي تبادل العملات الآجلة نظرية التداول والمصطلحات والتنظيم. الامتحان الثاني هو فحص الفوركس خارج البورصة، سلسلة 34. هذا الامتحان لمدة ساعة يتكون حصريا من الأسئلة المتعلقة الفوركس. وقد نشرت نفا أدلة الدراسة لكل من الامتحانات في قسم التسجيل في موقعها على الانترنت (nfa. futures. org). ويتوفر حاليا كلا الاختبارين وتديرهما هيئة تنظيم الصناعة المالية (فينرا). استمارة طلب الاختبار (U10) 160must تكون 160 على الانترنت في finra. org. رسوم أخذ امتحان سيريز 3 هي 115، ورسوم الحصول على امتحان سيريز 34 هي 75. بطاقات البصمات: يتطلب نفا جميع المتقدمين الأفراد لتقديم بطاقات بصمة، والتي يتم إرسالها إلى مكتب التحقيقات الفدرالي (فبي) لتحديد ما إذا كان يكون لدى مقدم الطلب سجل جنائي. نفا يمكن أن تقبل فقط ومعالجة كاملة بطاقة مقدم الطلب مكتب التحقيقات الاتحادي. تتوفر هذه البطاقات عن طريق الاتصال بمركز معلومات نفس على الأرقام المدرجة أدناه. يتم تشجيع المتقدمين لتقديم أكثر من مجموعة واحدة من بصمات الأصابع مع تطبيقها لتجنب التأخير في الحصول على مجموعات إضافية إذا لزم الأمر للمعالجة. تقدم نفا خدمة البصمات لمقدمي الطلبات نفا في مكتب شيكاغو (300 جنوب ريفرسايد بلازا، جناح 1800) بين الساعة 8:30 صباحا و 4: 00 مساء. مقابل 15 (نقدا أو شيك أو حوالة مالية). من أجل استخدام نفاس خدمة بصمات الأصابع، يجب أن يكون الزوار مسجلين مسبقا في سجل الزوار المباني. يجب على الزوار الاتصال بمركز معلومات نفا على الأرقام المدرجة أدناه أو إرسال بريد إلكتروني إلى informationnfa. futures. org للتسجيل المسبق لاسمهم وتاريخ الزيارة حتى يتمكنوا من الوصول إلى مكاتب نفس في الطابق ال 18. ويوصي المجلس الوطني للزوار بأن يقوم الزائرون بالتسجيل المسبق قبل يوم على الأقل من زيارتهم. وسيطلب من جميع الأفراد الذين بصمات أصابعهم تقديم شكلين من أشكال الهوية، أحدهما معرف صورة صادر عن وكالة حكومية للتحقق من هوية الشخص الذي يجري بصماته. نفا تقدم الآن الصور الرقمية من بصمات الأصابع لمكتب التحقيقات الفدرالي لفحوصات الخلفية الجنائية. وتلقى النتائج في غضون ثلاثة أيام أو أقل، وفي بعض الحالات في غضون عدة ساعات، مما يؤدي إلى عملية تسجيل أسرع وأكثر كفاءة. رسوم التسجيل غير القابلة للاسترداد: 500 رسوم تسجيل غير قابلة للاسترداد ل رفيدس 200 رسوم تسجيل غير قابلة للاسترداد لكل رسم من رسوم البكالوريا الدولية يب أو كتا أو كبو 85 غير قابلة للاسترداد لكل من الوكلاء الرئيسيين والمكافآت من مكتب البكالوريا الدولية أو كتا أو كبو رسوم عضوية نفا: مستردة 160 مستحقات سنوية لمتاجر الصرف الأجنبي التجزئة 2،500 مستحقات سنوية غير قابلة للاسترداد لكل يب، كتا أو كبو لا تهدف هذه النظرة العامة الموجزة إلى تقديم دليل شامل لتسجيل كفتك. وقد نشرت نفا دليل المستخدمين أورس 160 و البرنامج التعليمي 160 على موقعها على الانترنت التي تحتوي على معلومات أكثر تفصيلا. في غضون الأيام القليلة القادمة، سوف نفا نشر سلسلة من أشرطة الفيديو التعليمية على موقعها على الانترنت التي ستوفر تعليمات خطوة بخطوة لمهام التسجيل المشتركة. للحصول على معلومات إضافية، يرجى زيارة موقع نفاز على العنوان التالي: nfa. futures. org أو الاتصال بمركز معلومات نفس على الرقم (800) 621-3570 من 8:00 صباحا إلى 5:00 مساء. كت من الاثنين حتى الجمعة. أيلول / سبتمبر 2014) متطلبات محدثة في فبراير / شباط 2012 (متطلبات الكفاءة يجب على األفراد الذين يتقدمون بطلب للحصول على عضوية نفا كمالك وحيد، أو رفد، أو 160IB، أو كبو، أو كتا أو للتسجيل كأحد أب من هذه الفئات أن يستوفوا متطلبات الكفاءة. 160 إال إذا كانوا مؤهلين للحصول على البدائل المدرجة) أدناه، يجب عليهم اجتياز فحص العقود الآجلة للسلع الوطنية (نكف أو سيريز 3) خلال السنتين السابقتين لتطبيقهما. قد لا يطلب من الأفراد إجراء امتحان الفئة 3 إذا: اجتازوا الامتحان الذي يعتزمون استخدامه لتلبية متطلبات الكفاءة: في غضون عامين من تاريخ إيداع الطلب أو أكثر من عامين قبل تاريخ تقديم الطلب ، ومنذ ذلك التاريخ لم تكن هناك فترة سنتين متتاليتين لم تكنا مسجلتين فيهما كسلطة مساندة أو فب أو لم تكنا مدعوما من قبل المسجل أو أنها مسجلة حاليا كجهاز فب. يتم استكمال استمارة طلب الاختبار (U10) 160must عبر الإنترنت من خلال زيارة موقع فينراس. عادة، سوف نفا تلقي الأدلة مباشرة من فينرا أن الأفراد قد مرت سلسلة 3 أو فحص آخر. وفي ظروف غير اعتيادية، يجوز للمؤسسة أن تطلب من الفرد تقديم دليل على أنه اجتاز فحصا. البدائل بناء على حالة تسجيل الأفراد ونوع النشاط الذي يقوم به الأفراد، قد يكونون مؤهلين للحصول على أحد البدائل التالية لفحص السلسلة 3: فحص الأموال المدارة في العقود الآجلة (السلسلة 31) يجوز للفرد استخدام السلسلة 31 إذا كان الفرد مسجلة لدى فينرا كممثل للأوراق المالية العامة مع شركة عضو في فينرا، وأن شركة فينرا عضو هي أيضا شركة نفا فم أو IB160member أو مقدم طلب للحصول على عضوية نفا فم أو يب ورعاية الفرد لتسجيل أب، والفرد هو من أجل الحد من أنشطة العقود الآجلة نيابة عن شركة نفافينرا الراعية لطلب الأموال أو الأوراق المالية أو الممتلكات للمشاركة في تجمع السلع، والتماس حسابات تقديرية تدار من قبل كتا أو الإشراف على الأشخاص الذين يؤدون نفس الأنشطة المحدودة. (سلسلة 32) يجوز للأفراد استخدام السلسلة 32 إذا تم تسجيلهم أو ترخيصهم في غضون السنتين السابقتين لتقديم الطلب للحصول على عمل العملاء في العقود الآجلة في ولاية قضائية خارج الولايات المتحدة (حاليا المملكة المتحدة) وكندا فقط). من أجل التأهل لهذا الامتحان البديل، يجب على المتقدمين تقديم دليل على التسجيل المناسب أو ترخيص ل نفا جنبا إلى جنب مع معلومات إضافية أو وثائق تتعلق المعرفة السوق المتقدمين مثل الانتهاء من اختبار المؤهلات المناسبة. 160 في المملكة المتحدة، يجب أن تتم الموافقة عليها حاليا أو تمت الموافقة عليها كدالة رقابة 30 (CF30) خلال السنتين السابقتين لتقديم الطلب وأيضا تقديم إحدى الشهادات التالية في المشتقات: الوحدة 3 8211 المشتقات، الوحدة 7 8211 المشتقات المالية أو الوحدة 9 8211 مشتقات سلع أو مستوي 4 8211 مشتقات) دبلوم استشارات االستثمار 8211 مشتقات (. إذا تمت الموافقة على فرد بشكل مستمر ك CF30 (سابقا CF21) منذ 1 ديسمبر 2001، لن يكون مطلوبا من الفرد تقديم دليل على حصوله على شهادة في المشتقات. يجب توجيه أي أسئلة تتعلق بالأهلية إلى نفا قبل اتخاذ سلسلة 32. إحالة عملاء الأوراق المالية لا يطلب من الأفراد إجراء فحص إذا كان الفرد مسجلا لدى فينرا كممثل للأوراق المالية العامة مع شركة عضو في فينرا، وأن عضو فينرا هي أيضا شركة نفا فم أو يب عضو شركة أو مقدم الطلب ل نفا فم أو عضوية يب ورعاية الفرد لتسجيل أب، والفرد هو الحد من النشاط الآجلة نيابة عن هذا الكفيل لإحالة العملاء إلى أبس من هذا الكفيل ، والتي الإحالات هي فقط عرضية على الأفراد الأعمال كممثل للأوراق المالية العامة من ذلك الكفيل، أو الإشراف على الأشخاص الذين يؤدون هذا النشاط المحدود نفسه. الإعفاءات ل كبوس و كتاس التداول في المقام الأول في الأوراق المالية تحت نفا تسجيل القاعدة 402. نفا قد تتنازل عن متطلبات الفحص لبعض الأفراد الذين يرتبطون مع كبوس المطلوبة للتسجيل فقط لأنها تعمل حمامات السلع الأساسية التي تعمل بشكل رئيسي في المعاملات الأوراق المالية أندور الذين يرتبطون كتاس المطلوبة للتسجيل فقط لأن الخدمات الاستشارية للأوراق المالية تشمل المشورة بشأن استخدام العقود الآجلة والخيارات لأغراض إدارة المخاطر. يجب على الفرد أو الشركة التي تطلب التنازل تقديم وصف مكتوب للوقائع التي تؤهل الفرد للتنازل. أبس التي تقتصر أنشطتها على المبادلات لا يطلب من الأفراد إجراء فحص إذا كانت أنشطتهم الخاضعة لتنظيم كفتك هي وستظل تقتصر على: التماس أو قبول نيابة عن أوامر الكفيل لمبادلات تخضع لولاية كفتك التماس بالنيابة عن أموال الكفيل أو الأوراق المالية أو الممتلكات للمشاركة في مجموعة السلع الأساسية التي: حصريا الصفقات المبادلة تخضع لولاية مقايضة كفتك أو الصفقات تخضع لولاية كفتك في تجمع السلع وتم منح الكفيل أو يسعى للحصول على تنازل من السلسلة 3 ل أبس على أساس أنه ولكن لتداول المقايضات فإنه سيكون مؤهلا للاستبعاد من تعريف كبو بموجب المادة 4.5 (ج) (2) (3) (أ) أو كفتك أو (ب) أو الإعفاء من التسجيل بموجب المادة 4.13 (أ) من اتفاقية التجارة الحرة الأوروبية (كفتك) التماس نيابة عن العملاء الراعيين فتح حسابات تقديرية بأن مقايضة التجارة حصرا تخضع لولاية اتفاقية التجارة الحرة أن تدار من قبل كتا مسجلة أو الإشراف نيابة عن الكفيل الأشخاص الذين الأنشطة محدودة جدا. يتم إعفاء أبس التي تقتصر أنشطتها على المقايضات تلقائيا من متطلبات الفحص. (أ) أو (ب) أو معفاة من التسجيل بموجب الفقرة 4-13 (أ) (3) ولكن لأنشطة مقايضاتها (أي أن الشركة ستفي بمتطلبات الحد الأدنى إذا لم يتم تضمين المقايضات) لن تكون مؤهلة للمطالبة بالتنازل تلقائيا. وبدلا من ذلك، يجب على الراعي ل أبس إرسال طلب موقعة إلى نفا يسعى للحصول على تنازل استنادا إلى هذه الظروف ل أب (s) من أخذ سلسلة 3 بموجب نفا تسجيل القاعدة 401 (ه) (2) (إي). امتحان مدير فرع ال نفا (سلسلة 30) يجب أن يكون الأفراد الذين هم مدير مكتب فرعي و أب من شركة عضو نفا قد مرت سلسلة 30 خلال العامين السابقين لتطبيقها. قد لا يطلب من الأفراد إجراء امتحان "سيريز 30" إذا: اجتازوا امتحان "سيريز 30" في غضون عامين من تاريخ إيداع الطلب أو تمت الموافقة عليه حاليا كمدير مكتب فرعي أو كانوا قد تم اعتمادهم كمدير مكتب فرعي، وهو آخر تاريخ تم سحب مقدم الطلب فيه كمدير مكتب فرعي، ولم تكن هناك فترة سنتين متتاليتين لم يكنا فيهما مرخصين مؤقتا بصفتهما أب أو مسجلا كأحد أب أو الأفراد الذين يكون كفيله وسيطا وتاجر مسجلين تقديم دليل على أنهم مؤهلون للعمل كمدير مكتب فرع أو مشرف معين بموجب قواعد فينرا. البيع بالتجزئة تبادل العملات الأجنبية فحص الفوركس (سلسلة 34) تعديلات على نفا اللائحة 301 تطلب أي شخص يسعى للحصول على موافقة كشركة النقد الاجنبى أو الفوركس لاجتياز الامتحان سلسلة 34 قبل الانخراط في العملات الأجنبية خارج البورصة مع عملاء التجزئة. التعديلات الجد بعض الأفراد الذين تمت الموافقة على أصحابها الوحيدين أو المسجلين في 160APs أو 160FBs160on 22 مايو 2008، من متطلبات سلسلة 34 الكفاءة. تنص هذه التعديلات على أن أي شخص يقدم طلبا للحصول على الموافقة كشركة فوركس أو فوركس لا يمنح الموافقة كشركة فوركس أو فوركس إلا إذا كان مقدم الطلب قد استوفى متطلبات الفئة 3 أو سلسلة 32 (كما هو موضح أعلاه) دليلا مرضيا على أن مقدم الطلب قد اجتاز السلسلة 34 في غضون سنتين من تاريخ إيداع الطلب أو منذ تاريخ آخر طلب لمقدم الطلب في السلسلة 34 لم تكن هناك فترة سنتين متتاليتين لم يتم خلالها تسجيل مقدم الطلب تم تسجيل أب أو 160FB أو أصل معتمد لمقدم التسجيل أو مقدم الطلب باعتباره أب أو فب أو مالك وحيد معتمد في 22 مايو 2008، ولم تكن هناك فترة سنتين متتاليتين منذ ذلك التاريخ الذي لم يكن مقدم الطلب إما أن تكون مسجلة على أنها 160AP أو فب أو أي أساس معتمد لمسجل النطاق.